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实际控制关系管理
实际控制关系管理
1、实际控制关系账户认定标准

(一) 实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。

(二)根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

1、行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

2、行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

3、行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

4、行为人与他人之间存在配偶关系;

5、行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

7、行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

8、交易所认定的其他情形。

2、 期货交易所对实际控制关系账户的管理

期货交易所在执行持仓限额、交易限额、异常交易行为管理等制度和规定时,对一组实际控制关系账户的交易、持仓等合并计算。

一组实际控制关系账户的自成交量、报撤单笔数、大额报撤单笔数、日内开仓交易量、持仓量等合并计算后达到期货交易所异常交易行为处理标准的,期货交易所对该组实际控制关系账户按照异常交易行为采取自律管理措施。

3、实际控制关系账户申报流程
4、实际控制关系账户协查流程
5、期货交易所和中国期货市场监控中心关于实际控制关系的管理规定

① 中国期货市场监控中心

《期货市场实际控制关系账户管理办法》

② 中国金融期货交易所

《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)》

③ 上海期货交易所

上海期货交易所实际控制关系账户管理办法

④ 上海国际能源交易中心

《上海国际能源交易中心实际控制关系账户管理细则》

⑤ 大连商品交易所

《大连商品交易所实际控制关系账户管理办法》

《关于实际控制关系账户投机持仓合并计算相关规则的通知(修订稿)》

⑥ 郑州商品交易所

关于《郑州商品交易所异常交易行为监管工作 指引(试行)》有关实际控制关系账户认定标准及报备制度的通知

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